当公司运作中存在问题时,下列不属于督察长可以行使的权利是( )。
发布时间:2021-12-18
A.及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议
B.对公司运作中存在的问题进行善后工作
C.监督整改措施的指定和落实
D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国 证监会及相关派出机构报告
试卷相关题目
- 1某公募基金的信息披露文件包含了最近3个月的净值表现以及基金投资目标、投资范 围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。该信息披露文件可能是(
A.基金季度报告
B.基金托管协议
C.基金合同
D.基金招募说明书
开始考试点击查看答案 - 2中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。
A.合规监控
B.内部稽核
C.收益大小
D.行为规范
开始考试点击查看答案 - 3( )是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方 法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,合规管理部门对总经理 负责。
A.合规风险部门
B.合规管理部门
C.基金管理部门
D.基金销售部门
开始考试点击查看答案 - 4甲有1 000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1 000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点( )。
A.利益共享、风险共担
B.严格监管、信息透明
C.组合投资、分散风险
D.独立托管、保障安全
开始考试点击查看答案 - 5中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过( )个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过( )个月。
A.10:6
B.20;6
C.10;15
D.20;15
开始考试点击查看答案 - 6( )是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。
A.规范的投资运作
B.高效的风险控制
C.良好的内部治理结构
D.适度的投资范围
开始考试点击查看答案 - 7CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线,从而动态调整投资组合 中( )与保本资产的比例,以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A.现时总值C.投资组合价值平均线
B.风险资产 D.保本收益
开始考试点击查看答案 - 8 公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是( )。
A.私募股权基金管理业务
B.为单一客户办理特定资产管理业务
C.证券投资基金管理业务
D.为特定的多个客户办理特定资产管理业务
开始考试点击查看答案 - 9基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.7
B.30
C.60
D.90
开始考试点击查看答案 - 10 我国首只瓦丁?是( )。
A.上证50ETF
B.上证 100ETF
C.行业指数ETF
D.综合指数ETF
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