基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷六

试卷预览

• 41下列不属于合规管理的内容的是（ ）。

  A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

  B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

  C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持

  D.定期或不定期报送检查工作报告

  开始考试练习点击查看答案
• 42 关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是（ ）。

  A.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有

  B.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配

  C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担

  D.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬

  开始考试练习点击查看答案
• 43关于货币市场和资本市场的理解，下列表述错误的是（ ）。

  A.货币市场和资本市场交易标的物的期限不同

  B.广义的资本市场包括银行中长期存贷款市场

  C.货币市场是指专门融通一年以内短期资金的场所

  D.货币市场是资本市场的组成部分

  开始考试练习点击查看答案
• 44基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。

  A.预测基金的证券投资业绩

  B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  C.登载单位或者个人的名称、地址

  D.违规承诺收益或者承担损失

  开始考试练习点击查看答案
• 45在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间， 或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理 人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

  A.通知出境管理机关依法阻止其出境

  B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

  C.在财产上设定其权利

  D.冻结资金账户或证券账户

  开始考试练习点击查看答案
• 46基金信息披餺中，基金托管人不具有复核责任的是（ ）。

  A.基金定期报告

  B.基金份额净值报告

  C.更换基金经理报告

  D.定期更新的招募说明书

  开始考试练习点击查看答案
• 47开放式基金非交易过户不包括（ ）。

  A.捐赠

  B.继承

  C.司法强制执行

  D.转换

  开始考试练习点击查看答案
• 48某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高 风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为最高风险承受能力类别C5型，刘女士 从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为 其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（ ）。

  A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音 和录像

  B.确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务

  C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等 后，为其办理申购业务

  D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买

  开始考试练习点击查看答案
• 49关于基金份额转换的规则，下列说法正确的是（ ）。

  A.基金份额的转换额外支付转换费用

  B.—般采用未知价法

  C.基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费

  D.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量

  开始考试练习点击查看答案
• 50( )不是较常见和普遍的金融工具的投资产品。

  A.金融衍生产品

  B.股票

  C.债券

  D.基金

  开始考试练习点击查看答案