基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷六

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• 21基金管理人的基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内向中国证监会派出机构备案。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 22对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.60

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• 23 在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（ ）。

  A.对价种类

  B.证券价格

  C.资金金额

  D.现金替代比例

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• 24 某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。

  A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配 中签结果

  B.对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请

  C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购

  D.某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延 迟赎回的处理方式

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• 25某基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

  A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况

  B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

  C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

  D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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• 26 关于基金职业道德修养，以下选项错误的是（ ）。

  A.正确树立基金职业道德观念

  B.侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输

  C.积极参加基金职业道德实践

  D.深刻领会基金职业道德规范

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• 27当货币市场基金管理人正偏离度绝对值达到0. 50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。

  A.0.20%

  B.0.50%

  C.0.25%

  D.0.40%

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• 28QDII基金的净值在估值后的（ ）个工作日披露。

  A.1 〜2

  B.3〜5

  C.7〜8

  D.8〜10

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• 29基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少 于（ ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 30根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日 起（ ）日内聘请法定验资机构验资。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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