投资银行与证券投资基金模拟题

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• 31在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供的是（ ）。

  A.买空的融资业务

  B.卖空的融券业务

  C.卖空的融资业务

  D.买空的融券业务

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• 32根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债转股专项债券发 行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的（ ）。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

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• 33只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。

  A.封闭式基金

  B.开放式基金

  C.私募基金

  D.混合基金

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• 34关于第四市场特征的说法，正确的是（ ）。

  A.成交速度快

  B.券商必须参与

  C.交易成本高

  D.保密性差

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• 35下列主体中，不属于基金市场服务机构的是（ ）。

  A.基金管理人

  B.基金投资者

  C.基金托管人

  D.基金销售机构

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• 36网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，（ ）个月内不得参与新股申购。

  A.3 C. 9

  B.6 D. 12

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• 37投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪商或银行的贷款购买证券的 账户是（ ）。

  A.现金账户

  B.保证金账户

  C.结算账户

  D.证券账户

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• 38证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（ ）。

  A.承担交易中的价格风险

  B.不承担交易中的价格风险

  C.承担交易中的利率风险

  D.不承担交易中的操作风险

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• 39通货膨胀会吞噬固定收益所形成的购买力，债券基金的投资者面临的这种风险是（）。

  A.利率风险

  B.通货膨胀风险

  C.信用风险

  D.提前赎回风险

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• 40为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是（ ）。

  A.期限中介

  B.风险中介

  C.信息中介

  D.流动性中介

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