试卷相关题目
- 1证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商( )。
A.承担交易中的价格风险
B.不承担交易中的价格风险
C.承担交易中的利率风险
D.不承担交易中的操作风险
开始考试点击查看答案 - 2投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪商或银行的贷款购买证券的 账户是( )。
A.现金账户
B.保证金账户
C.结算账户
D.证券账户
开始考试点击查看答案 - 3网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,( )个月内不得参与新股申购。
A.3 C. 9
B.6 D. 12
开始考试点击查看答案 - 4下列主体中,不属于基金市场服务机构的是( )。
A.基金管理人
B.基金投资者
C.基金托管人
D.基金销售机构
开始考试点击查看答案 - 5关于第四市场特征的说法,正确的是( )。
A.成交速度快
B.券商必须参与
C.交易成本高
D.保密性差
开始考试点击查看答案 - 6为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,投资银行所发挥的作用是( )。
A.期限中介
B.风险中介
C.信息中介
D.流动性中介
开始考试点击查看答案 - 7根据《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司承销证券采用( )方式。
A.赊销或者代销
B.余额包销或者赊销
C.余额代销或者余额包销
D.包销或者代销
开始考试点击查看答案 - 8我国法律规定首次公开发行新股在( )以上的,发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A.2亿股
B.3亿股
C.4亿股
D.5亿股
开始考试点击查看答案 - 9在证券投资基金运作中,影响封闭式基金价格的主要因素是( )。
A.投资基金规模
B.二级市场供求关系
C.投资时间长短
D.上市公司质量
开始考试点击查看答案 - 10下列关于封闭式基金的说法中,错误的是( )。
A.基金份额在基金合同期限内固定不变
B.可以在证券交易所交易
C.基金份额不固定
D.持有人在封闭期内不得申请赎回
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