投资银行与证券投资基金模拟题

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• 21债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险被称为（ ）。

  A.利率风险

  B.通货膨胀风险

  C.信用风险

  D.提前赎回风险

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• 22首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发 行股票数量的（ ）。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.80%

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• 23如果某次IPO定价财务统一价格拍卖方式，竞价中有效价位为a，最高价位为6,则该新股发行价格是（ ）。

  A.有效价位a和最髙价位6的加权平均值

  B.有效价位a

  C.有效价位a和最高价位6的算术平均值

  D.最髙价位6

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• 24允许以公开或非公开方式发行债转股专项债券。非公开发行时认购的机构投资者不超过（ ）人，单笔认购不少于（ ）万元人民币，且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  A.100； 500

  B.100； 1 000

  C.200； 500

  D.200； 1 000

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• 25某年3月，宝钢集团与杭州钢铁集团签约，宝钢集团收购宁波钢铁，可以获得其400万吨熟轧板卷的产能。这是宝钢集团又一次实现跨地区重组的重大举措。按并购 前企业间的市场关系，此次并购厲于（ ）。

  A.纵向并购

  B.横向并购

  C.混合并购

  D.垂直并购

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• 26按照基金合同的约定，负责资金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投 资者争取最大的投资收益。这是（ ）的职责。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金设立者

  D.基金发行者

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• 27最能有效反映基金经营成果的指标是（ ）。

  A.净值增长率

  B.基金分红

  C.已实现收益

  D.标准差

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• 28货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。

  A.现金

  B.期限在1年以内的债券回购

  C.剩余期限在397天以内的债券

  D.可转换债券

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• 29根据法律形式的不同，基金可分为不同的类型。按照此分类依据，我国的基金均为（）。

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.封闭式基金

  D.开放式基金

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• 30在信用经纪业务中，投资银行不仅是传统的中介机构，而且还承担着（ ）的角色。

  A.债务人与抵押权人

  B.债权人与抵押权人

  C.债务人与发行人

  D.债权人与发行人

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