投资银行与证券投资基金模拟题

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• 11承销商不承担发行风险，投资银行与发行人之间是代理关系，投资银行只收取手续费的证券承销方式是（ ）。

  A.包销

  B.尽力推销

  C.余额包销

  D.脱销

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• 12根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，发行人可利用不超过发债规模（ ）的债券资金补充营运资金。

  A.30%

  B.40%

  C.60%

  D.70%

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• 13基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）

  A.基金投资者

  B.基金募集者

  C.基金管理者

  D.基金发行人

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• 14根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产在（）基金。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

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• 15某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值约增加（）。

  A.5%

  B.2%

  C.1%

  D.4%

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• 16股份公司将新售股票分售给除股东以外的本公司职员、往来客户等与公司有特殊关系的第三者，又被称为私人配股，这是指（ ）。

  A.股东分摊

  B.第三者分摊

  C.股东配股

  D.公开招标

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• 17甲基金将其85%的资产投资于股票，5%的资产投资于货币市场工具，10%的资产投资于债券，这种基金类型是（ ）。

  A.基金中基金

  B.股票基金

  C.混合基金

  D.偏股型基金

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• 18由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是（ ）。

  A.全额包销

  B.尽力推销

  C.余额包销

  D.混合推销

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• 19下列首次公开发行股票定价方式中，（ ）的显著特征是投资方有较大的定价新股和购买新股股份数的主动权。

  A.簿记方式

  B.竞价方式

  C.混合方式

  D.固定价格方式

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• 20A食品公司并购了本地区的B食品公司，并购后，A公司获得了 B公司的全部业务和资产，同时承担其全部债务和责任。这种行为属于（ ）。

  A.吸收合并

  B.新设合并

  C.纵向并购

  D.杠杆并购

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