只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是（ ）。

试卷相关题目

• 1根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》，债转股专项债券发 行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的（ ）。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

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• 2在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供的是（ ）。

  A.买空的融资业务

  B.卖空的融券业务

  C.卖空的融资业务

  D.买空的融券业务

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• 3在信用经纪业务中，投资银行不仅是传统的中介机构，而且还承担着（ ）的角色。

  A.债务人与抵押权人

  B.债权人与抵押权人

  C.债务人与发行人

  D.债权人与发行人

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• 4根据法律形式的不同，基金可分为不同的类型。按照此分类依据，我国的基金均为（）。

  A.公司型基金

  B.契约型基金

  C.封闭式基金

  D.开放式基金

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• 5货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。

  A.现金

  B.期限在1年以内的债券回购

  C.剩余期限在397天以内的债券

  D.可转换债券

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• 6关于第四市场特征的说法，正确的是（ ）。

  A.成交速度快

  B.券商必须参与

  C.交易成本高

  D.保密性差

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• 7下列主体中，不属于基金市场服务机构的是（ ）。

  A.基金管理人

  B.基金投资者

  C.基金托管人

  D.基金销售机构

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• 8网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，（ ）个月内不得参与新股申购。

  A.3 C. 9

  B.6 D. 12

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• 9投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪商或银行的贷款购买证券的 账户是（ ）。

  A.现金账户

  B.保证金账户

  C.结算账户

  D.证券账户

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• 10证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（ ）。

  A.承担交易中的价格风险

  B.不承担交易中的价格风险

  C.承担交易中的利率风险

  D.不承担交易中的操作风险

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