期货从业人员执业行为准则模拟题

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• 41根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列关于期货从业人员行为的表述, 错误的有（ ）。

  A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

  B.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

  C.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

  D.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

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• 42期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订)》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（ ）

  A.投资者

  B.聘用期货从业人员的期货经营机构

  C.其他期货经营机构

  D.其他期货从业人员

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• 43期货从业人员受到中国期货业协会下列（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项 后续职业培训。

  A.公开谴责

  B.训诫

  C.暂停从业人员资格

  D.撤销从业人员资格

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• 44以下适用《期货从业人员执业行为准则（修订)》的人员有（ ）。

  A.期货交易所结算部总监

  B.期货投资咨询机构咨询师

  C.期货公司总经理

  D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

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• 45根据《期货从业人员职业行为准则（修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保守秘密的行为准则。

  A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

  B.调任所在期货经营机构的其他部门后

  C.执业过程中

  D.调离所在期货经营机构后

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• 46下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。

  A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交 易量大的客户利益优先

  B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身 利益优先

  C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法 避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

  D.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向 投资者披露

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• 47期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（ ）。

  A.职业道德

  B.投资经验

  C.专业知识

  D.专业技能

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• 48期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )

  A.勤勉尽责、独立客观

  B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

  C.要严格区分客观事实与主观判断

  D.对重要事实予以明示

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• 49《期货从业人员执业行为准则（修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。

  A.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构

  B.利用与有关组织的关系进行业务垄断

  C.给予长期合作客户手续费优惠

  D.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

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• 50期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。

  A.由中国证监会予以警告

  B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

  C.由中国期货业协会予以谴责

  D.可免于纪律惩戒

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