期货从业人员执业行为准则模拟题

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• 21期货投资咨询机构的期货从典人员可以从事的行为是（ ）。

  A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

  B.代理客户从事期货交易

  C.以本人或者他人名义从事期货交易

  D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

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• 22根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

  A.报告期货交易所

  B.报告中国证监会派出机构

  C.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

  D.报告中国期货业协会

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• 23当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.所在期货经营机构

  D.中国证监会派出机构

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• 24禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（ ）

  A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  B.期货公司

  C.期货投资咨询机构

  D.中国期货业协会

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• 25根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

  A.所在地中国证监会派出机构

  B.所在期货M营机构

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会

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• 26期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。 

  A.应当承担相应责任

  B.是否承担责任由中国期货业协会决定

  C.是否承担责任由中国证监会决定

  D.如损失小，可不承担责任

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• 27聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之曰起( )个工作日内向协会报告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.60

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• 28甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期 货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（ ）。

  A.永久性撤销曱的期货从业人员资格

  B.暂停甲的期货从业人员资格3年

  C.撤销曱的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

  D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

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• 29期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。

  A.证监会

  B.仲裁委员会

  C.期货业协会

  D.国家主管机关

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• 30制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（）。

  A.保障期货从业人员执业安全

  B.规范期货从业人员执业行为

  C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

  D.维护期货市场秩序

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