期货从业人员执业行为准则模拟题

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• 71符合相关条件的投资者申请成为专业投资者的，应当遵循的程序有（）。

  A.机构投资者提供最近一年的财务报表

  B.机构投资者提供最近三年本机构的投资经历

  C.自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件

  D.自然人投资者提供近一年收入证明

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• 72期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求有（ ）。

  A.投资方式符合投资者的投资目标

  B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

  C.中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求

  D.中国期货保证金监控中心的匹配要求

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• 73期货经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，内容包括（ ）。

  A.了解投资者的标准、方法和流程

  B.了解投资者的风险承受能力等级

  C.了解产品或服务的标准、方法和流程

  D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

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• 74根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（ ）。

  A.十年以上有期徒刑

  B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

  C.拘役

  D.三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

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• 75编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。

  A.—万元以上十万元以下

  B.二万元以上二十万元以下

  C.三万元以上十万元以下

  D.五万元以上五十万元以下

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• 76某单位伪造，变造，转让期货公司的经营许可，应受以下（）处罚。

  A.对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上 二十万元以下的罚金

  B.对其他直接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二 十万元以下的罚金

  C.对单位判处罚金

  D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的 有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金

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• 77根据《刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有( )

  A.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开 前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

  B.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前， 泄露该信息，情节严重的

  C.期货交易内幕信息的知情人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前， 从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的

  D.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开 前，泄露该信息，情节严重的

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• 78根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。

  A.法律

  B.行政法规

  C.部门规章

  D.期货交易所规则

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• 79根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪？（ ）

  A.故意提供虚假信息C.销毁交易记录

  B.变造交易记录 D.伪造交易记录

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• 80根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、 期货合约罪的犯罪主体？（ ）

  A.中国证监会的工作人员 C.期货公司的从业人员

  B.中国期货业协会的工作人员

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