下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。

试卷相关题目

• 1根据《期货从业人员职业行为准则（修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保守秘密的行为准则。

  A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

  B.调任所在期货经营机构的其他部门后

  C.执业过程中

  D.调离所在期货经营机构后

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• 2以下适用《期货从业人员执业行为准则（修订)》的人员有（ ）。

  A.期货交易所结算部总监

  B.期货投资咨询机构咨询师

  C.期货公司总经理

  D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

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• 3期货从业人员受到中国期货业协会下列（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项 后续职业培训。

  A.公开谴责

  B.训诫

  C.暂停从业人员资格

  D.撤销从业人员资格

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• 4期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则（修订)》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（ ）

  A.投资者

  B.聘用期货从业人员的期货经营机构

  C.其他期货经营机构

  D.其他期货从业人员

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• 5根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列关于期货从业人员行为的表述, 错误的有（ ）。

  A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

  B.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

  C.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

  D.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

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• 6期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（ ）。

  A.职业道德

  B.投资经验

  C.专业知识

  D.专业技能

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• 7期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )

  A.勤勉尽责、独立客观

  B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

  C.要严格区分客观事实与主观判断

  D.对重要事实予以明示

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• 8《期货从业人员执业行为准则（修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（ ）。

  A.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构

  B.利用与有关组织的关系进行业务垄断

  C.给予长期合作客户手续费优惠

  D.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

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• 9期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。

  A.由中国证监会予以警告

  B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

  C.由中国期货业协会予以谴责

  D.可免于纪律惩戒

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• 10某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把 信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

  B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

  C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

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