制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（）。

试卷相关题目

• 1期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。

  A.证监会

  B.仲裁委员会

  C.期货业协会

  D.国家主管机关

  开始考试点击查看答案
• 2甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期 货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（ ）。

  A.永久性撤销曱的期货从业人员资格

  B.暂停甲的期货从业人员资格3年

  C.撤销曱的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

  D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

  开始考试点击查看答案
• 3聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之曰起( )个工作日内向协会报告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.60

  开始考试点击查看答案
• 4期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。 

  A.应当承担相应责任

  B.是否承担责任由中国期货业协会决定

  C.是否承担责任由中国证监会决定

  D.如损失小，可不承担责任

  开始考试点击查看答案
• 5根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

  A.所在地中国证监会派出机构

  B.所在期货M营机构

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 6《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和规定。

  A.职业品德

  B.执业纪律

  C.专业胜任能力

  D.职业责任

  开始考试点击查看答案
• 7发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ）。

  A.期货法律法规要求提供的

  B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的

  C.在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的

  D.地方税务局依法调查取证时要求提供的

  开始考试点击查看答案
• 8根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（ ）。

  A.内幕交易

  B.操纵期货交易价格

  C.欺诈投资者

  D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

  开始考试点击查看答案
• 9期货投资者咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

  A.以个人或者他人名义参与期货交易

  B.代理客户从事期货交易

  C.为客户设计投资方案

  D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

  开始考试点击查看答案
• 10以下机构不得代理客户从事期货交易的有(  ) 

  A.期货投资者咨询机构 C.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  开始考试点击查看答案