根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

试卷相关题目

• 1期货投资咨询机构的期货从典人员可以从事的行为是（ ）。

  A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

  B.代理客户从事期货交易

  C.以本人或者他人名义从事期货交易

  D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

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• 2期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。

  A.保证投资者满意

  B.最大限度维护投资者利益

  C.维护投资者的合法权益

  D.为投资者创造最大权益

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• 3《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。

  A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  B.期货投资咨询机构

  C.期货公司

  D.期货交易所

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• 4《期货从业人员执业行为准则（修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。

  A.刑事制裁

  B.纪律惩戒

  C.行政处分

  D.民事制裁

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• 5下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务，说法正确的有（ ）。

  A.—个集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该计划资产净值的25%

  B.同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于国债的资金，不得超过 该资产的25%

  C.资产管理计划参与股票发行申购时，单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资 产管理计划的总资产

  D.同一证券期货经营机构管理中完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的全部资 产管理计划及公募基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流 通股票的30%

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• 6当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.所在期货经营机构

  D.中国证监会派出机构

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• 7禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（ ）

  A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  B.期货公司

  C.期货投资咨询机构

  D.中国期货业协会

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• 8根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

  A.所在地中国证监会派出机构

  B.所在期货M营机构

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会

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• 9期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。 

  A.应当承担相应责任

  B.是否承担责任由中国期货业协会决定

  C.是否承担责任由中国证监会决定

  D.如损失小，可不承担责任

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• 10聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之曰起( )个工作日内向协会报告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.60

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