期货从业人员管理办法模拟题

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• 41期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。

  A.严格执行

  B.直接向中国期货业协会报告

  C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  D.予以抵制

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• 42期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调査处理的，机构应当于（ ）起10个工作日内向中国期货业协会报告。

  A.调查终结之日

  B.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之曰

  C.处分决定作出之日

  D.处分决定书送达之日

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• 43中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的 有（）。

  A.执业行为准则

  B.后续职业培训

  C.从业资格考试

  D.行政处罚和申诉

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• 44下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（ ）。

  A.期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训

  B.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训

  C.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

  D.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

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• 45期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）。

  A.可以减轻行政处罚

  B.可以从轻行政处罚

  C.应当免予行政处罚

  D.应当从轻、减轻或者免予行政处罚

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• 46从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（ ）。

  A.期货交易所的非期货公司结算会员

  B.从事外汇期货交易的商业银行

  C.期货交易所的期货公司结算会员

  D.期货投资咨询机构

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• 47以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（）。

  A.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

  B.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

  C.交割仓库的总经理李某

  D.期货公司的司机王某

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• 48中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（ ）。

  A.期货从业人员资格的撤销

  B.对期货从业人员违法行为进行行政处罚

  C.期货从业人员资格的管理

  D.期货从业人员资格的认定

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• 49期货从业人员不得从事或者协同他人从事（ ）行为。

  A.编造并传播有关期货交易的虚假信息

  B.操纵期货交易价格

  C.内幕交易

  D.欺诈客户

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• 50期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。

  A.给予纪律惩戒

  B.出具警示函

  C.监管谈话

  D.责令改正

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