期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。

试卷相关题目

• 1期货从业人员不得从事或者协同他人从事（ ）行为。

  A.编造并传播有关期货交易的虚假信息

  B.操纵期货交易价格

  C.内幕交易

  D.欺诈客户

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• 2中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（ ）。

  A.期货从业人员资格的撤销

  B.对期货从业人员违法行为进行行政处罚

  C.期货从业人员资格的管理

  D.期货从业人员资格的认定

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• 3以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（）。

  A.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

  B.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

  C.交割仓库的总经理李某

  D.期货公司的司机王某

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• 4从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（ ）。

  A.期货交易所的非期货公司结算会员

  B.从事外汇期货交易的商业银行

  C.期货交易所的期货公司结算会员

  D.期货投资咨询机构

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• 5期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）。

  A.可以减轻行政处罚

  B.可以从轻行政处罚

  C.应当免予行政处罚

  D.应当从轻、减轻或者免予行政处罚

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• 6下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（ ）。

  A.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制订，中国期货业协会具体执行

  B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

  C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

  D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

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• 7对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下( )处罚。

  A.处5万元的罚款

  B.处2万元罚款警告并处1万元罚款 D.给予警告

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• 8孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好, 价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准 确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买人期货。但事实上，孙某并没有买入期货， 而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行 为违反了（ ）的规定。

  A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  B.不得代理客户从事期货交易

  C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.不得为客户提供期货相关信息

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• 9首席风险官作为期货公司的髙级管理人员，应当向（）负责。

  A.期货公司总经理

  B.期货公司董事会

  C.期货公司监事会

  D.期货公司股东会

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• 10期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  A.董事长

  B.董事会B.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会

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