期货从业人员管理办法模拟题

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• 51下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（ ）。

  A.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制订，中国期货业协会具体执行

  B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

  C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

  D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

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• 52对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下( )处罚。

  A.处5万元的罚款

  B.处2万元罚款警告并处1万元罚款 D.给予警告

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• 53孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好, 价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准 确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买人期货。但事实上，孙某并没有买入期货， 而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行 为违反了（ ）的规定。

  A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  B.不得代理客户从事期货交易

  C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.不得为客户提供期货相关信息

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• 54首席风险官作为期货公司的髙级管理人员，应当向（）负责。

  A.期货公司总经理

  B.期货公司董事会

  C.期货公司监事会

  D.期货公司股东会

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• 55期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  A.董事长

  B.董事会B.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会

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• 56王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的 是（）

  A.董事会应当提前通知王某

  B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

  C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

  D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

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• 57首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。

  A.董事长

  B.监事会B.总经理或者相关负责人 D.期货公司

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• 58甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和髙级管理人员。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年

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• 59首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  A.期货公司董事会

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会及其派出机构

  D.期货交易所

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• 60首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。

  A.忠于职守，恪守诚信

  B.遵守公司章程

  C.勤勉尽责

  D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

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