下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（ ）。

试卷相关题目

• 1中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的 有（）。

  A.执业行为准则

  B.后续职业培训

  C.从业资格考试

  D.行政处罚和申诉

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• 2期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调査处理的，机构应当于（ ）起10个工作日内向中国期货业协会报告。

  A.调查终结之日

  B.知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之曰

  C.处分决定作出之日

  D.处分决定书送达之日

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• 3期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（ ）。

  A.严格执行

  B.直接向中国期货业协会报告

  C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  D.予以抵制

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• 4根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。 

  A.代理客户从事期货交易

  B.划转期货保证金

  C.协助办理开户手续

  D.收付期货保证金

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• 5期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（ ）

  A.以个人名义从事期货交易

  B.代理客户从事期货交易

  C.为客户设计投资方案

  D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

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• 6期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）。

  A.可以减轻行政处罚

  B.可以从轻行政处罚

  C.应当免予行政处罚

  D.应当从轻、减轻或者免予行政处罚

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• 7从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（ ）。

  A.期货交易所的非期货公司结算会员

  B.从事外汇期货交易的商业银行

  C.期货交易所的期货公司结算会员

  D.期货投资咨询机构

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• 8以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（）。

  A.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

  B.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

  C.交割仓库的总经理李某

  D.期货公司的司机王某

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• 9中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（ ）。

  A.期货从业人员资格的撤销

  B.对期货从业人员违法行为进行行政处罚

  C.期货从业人员资格的管理

  D.期货从业人员资格的认定

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• 10期货从业人员不得从事或者协同他人从事（ ）行为。

  A.编造并传播有关期货交易的虚假信息

  B.操纵期货交易价格

  C.内幕交易

  D.欺诈客户

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