银行监管与自律—银行自律与市场约束1

试卷预览

• 1下列符合银行业从业人员职业操守要求的是（ ）。[2017年6月真题]

  A.开立匿名账户

  B.不打听与自身工作无关的信息

  C.对可疑交易不报告

  D.未经批准为客户境外理财

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• 2下列行为中，符合银行业从业人员职业操守关于“交流合作”规定的是（ ）。[2017年10月真题]

  A.交流未公开的财务情况

  B.交流机构内部资料

  C.交流客户信息

  D.交流先进经验

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• 3下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“监管规避”规定的是（ ）。[2016年10月真题]

  A.建议客户根据经常项目交易情况购买外汇

  B.建议客户做假账以逃避反洗钱检查

  C.建议客户投资国债(免利息税)降低风险

  D.建议客户投资风险组合稳定收益降低风险

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• 4下列关于中国银行业协会的表述，正确的是（ ）。[2016年5月真题]

  A.全国性营利社会团体

  B.最高权力机构是会员大会

  C.对会员单位提供资金支持

  D.具有金融监管权

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• 5某银行从业人员未如实说明该理财产品的风险，该行为违反了银行业从业人员职业操守基本准则关于（ ）的规定。[2016年5月真题]

  A.专业胜任

  B.诚实信用

  C.保护商业秘密与客户隐私

  D.勤勉尽职

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• 6下列行为中，属于违反银行业从业人员职业操守关于“风险提示”规定的是（ ）。[2015年10月真题]

  A.提示产品涉及的主要风险

  B.提示客户贸易合约中的免责条款

  C.从有利和不利两个方面向客户介绍产品

  D.仅介绍产品或服务的有利之处

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• 7下列选项中符合银行业从业人员职业操守关于“协助执行”的规定的是（ )0[2015年10月真题]

  A.按规定审核有权机关来人的证件

  B.为图方便，简化协助执行程序

  C.未经法定程序透露客户信息给司法人员

  D.协助客户转移资产

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• 8银行从业人员的下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“岗位职责”规定的是()。[2015年10月真题]

  A.未经批准帮同事代班

  B.不打听与工作无关信息

  C.保管好自己的交易密码

  D.对反洗钱信息保密

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• 9下列选项中，违反银行业从业人员职业操守关于“信息保密”规定的是（ ）。[2018年10月真题]

  A.依法向有权机构提供客户账户信息

  B.向反洗钱主管机构提供反洗钱需要的材料

  C.与本行专家讨论某股票的走势

  D.出于好奇向其他同事打听客户个人信息

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• 10银行从业人员处理客户投诉时，下列行为正确的是（ ）。[2018年6月真题]

  A.若在机构规定的投诉反馈期限内无法提出处理意见，只能搁置

  B.对客户错误的投诉和建议无需理会

  C.应当耐心听取客户投诉，事后若经过调査发现客户投诉不当则不必再答复客户

  D.应当将处理的进展和结果适时地反馈给客户

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