对基金、股票与债券认识正确的是（    ）

试卷相关题目

• 1公开披露的基金信息包括（    ）

  A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

  B.基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值；

  C.基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告；基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

  D.依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

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• 2基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（    ）

  A.净资产不低于2亿元人民币

  B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

  C.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

  D.净资产不低于1亿元人民币

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• 3基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（    ）

  A.遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；

  B.承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；

  C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；

  D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。

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• 4我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有权利的有（    ）

  A.分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产

  B.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。

  C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会

  D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

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• 5下列关于封闭式基金，说法正确的有（    ）

  A.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回

  B.投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖

  C.决定基金期限长短的因素主要有：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势

  D.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

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• 61998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为 （    ）两大类

  A.独立衍生工具

  B.货币衍生工具

  C.嵌入式衍生工具

  D.利率衍生工具

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• 7根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（    ）一种或一种以上特征的工具

  A.远期合同

  B.期货合同

  C.互换和期权

  D.具有远期合同、期货合同、互换和期权

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• 8金融远期合约主要包括（    ）

  A.远期利率协议

  B.远期外汇合约

  C.远期股票合约

  D.期货合约

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• 9金融期货的特征有（    ）

  A.交易对象不同

  B.交易目的不同

  C.交易价格的含义不同

  D.交易方式不同和结算方式不同

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• 10金融期货的主要交易制度有（    ）

  A.集中交易制度和大户报告制度

  B.标准化的期货合约和对冲机制和每日价格波动限制及断路器规则

  C.保证金及其杠杆作用和限仓制度

  D.结算所和无负债结算制度

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