基金份额持有人必须承担一定的义务,这些义务包括( )
A.遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;
B.承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;
C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额;
D.在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。
试卷相关题目
- 1我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有权利的有( )
A.分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产
B.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
开始考试点击查看答案 - 2下列关于封闭式基金,说法正确的有( )
A.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回
B.投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖
C.决定基金期限长短的因素主要有:基金本身投资期限的长短、宏观经济形势
D.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
开始考试点击查看答案 - 3公司型基金的特点有( )
A.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构
B.基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和持有人大会
C.基金资产归基金所有。
D.基金的组织结构没有董事会和持有人大会
开始考试点击查看答案 - 4证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资的一种( )的集合投资方式
A.利益共享
B.利益独享
C.风险共担
D.风险独担
开始考试点击查看答案 - 5下列关于收益公司债券说法正确的是( )
A.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券
B.它与一般债券相似,有固定到期日,清偿时债权排列顺序先于股票
C.收益公司债券,其利息只在公司有盈利时才支付
D.它与一般债券相似,有固定到期日,清偿时债权排列顺序在股票之后
开始考试点击查看答案 - 6基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件( )
A.净资产不低于2亿元人民币
B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C.经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查
D.净资产不低于1亿元人民币
开始考试点击查看答案 - 7公开披露的基金信息包括( )
A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B.基金募集情况;基金份额上市交易公告书;基金资产净值、基金份额净值;
C.基金份额申购、赎回价格;基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;临时报告;基金份额持有人大会决议;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
D.依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
开始考试点击查看答案 - 8对基金、股票与债券认识正确的是( )
A.股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系
B.债券筹集的资金主要投向实业,股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C.基金是间接投资工具,股票和债券是直接投资工具
D.基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票
开始考试点击查看答案 - 91998年,美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件,该准则将金融衍生工具划分为 ( )两大类
A.独立衍生工具
B.货币衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.利率衍生工具
开始考试点击查看答案 - 10根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定,衍生工具包括( )一种或一种以上特征的工具
A.远期合同
B.期货合同
C.互换和期权
D.具有远期合同、期货合同、互换和期权
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