位置:首页 > 题库频道 > 其它分类 > 资格类其它 > 证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识备考2012《证券市场基础知识》模拟题(三)

基金份额持有人必须承担一定的义务,这些义务包括(    )

发布时间:2024-07-08

A.遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;

B.承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;

C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额;

D.在封闭式基金存续期间,交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。

试卷相关题目

  • 1我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有权利的有(    )

    A.分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产

    B.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。

    C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会

    D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

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  • 2下列关于封闭式基金,说法正确的有(    )

    A.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回

    B.投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖

    C.决定基金期限长短的因素主要有:基金本身投资期限的长短、宏观经济形势

    D.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

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  • 3公司型基金的特点有(    )

    A.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构

    B.基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和持有人大会

    C.基金资产归基金所有。

    D.基金的组织结构没有董事会和持有人大会

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  • 4证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资的一种(    )的集合投资方式

    A.利益共享

    B.利益独享

    C.风险共担

    D.风险独担

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  • 5下列关于收益公司债券说法正确的是(    )

    A.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券

    B.它与一般债券相似,有固定到期日,清偿时债权排列顺序先于股票

    C.收益公司债券,其利息只在公司有盈利时才支付

    D.它与一般债券相似,有固定到期日,清偿时债权排列顺序在股票之后

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  • 6基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件(    )

    A.净资产不低于2亿元人民币

    B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

    C.经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查

    D.净资产不低于1亿元人民币

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  • 7公开披露的基金信息包括(    )

    A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

    B.基金募集情况;基金份额上市交易公告书;基金资产净值、基金份额净值;

    C.基金份额申购、赎回价格;基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;临时报告;基金份额持有人大会决议;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

    D.依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

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  • 8对基金、股票与债券认识正确的是(    )

    A.股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系

    B.债券筹集的资金主要投向实业,股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

    C.基金是间接投资工具,股票和债券是直接投资工具

    D.基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票

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  • 91998年,美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件,该准则将金融衍生工具划分为 (    )两大类

    A.独立衍生工具

    B.货币衍生工具

    C.嵌入式衍生工具

    D.利率衍生工具

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  • 10根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定,衍生工具包括(    )一种或一种以上特征的工具

    A.远期合同

    B.期货合同

    C.互换和期权

    D.具有远期合同、期货合同、互换和期权

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