根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（　　）。

试卷相关题目

• 1在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（　　）。

  A.同一神类型的债券，长期债券利率比短期债券低

  B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

  C.在通货嘭胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

  D.股票的收益率一般低于债券

  开始考试点击查看答案
• 2根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金。

  A.3年以下

  B.5年以下

  C.5年以下

  D.3～7年

  开始考试点击查看答案
• 3关于利率期货叙述不正确的是（　　）。

  A.其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具

  B.利率期货主要黾为了规避利率风险而产生的

  C.固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系

  D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货

  开始考试点击查看答案
• 4下列各项不属于内幕信息的是（　　）。

  A.公司分配股利或者增资计划

  B.公司债务担保的重大变更

  C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％

  开始考试点击查看答案
• 5普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。

  A.出席股东大公的股东所持表决权的2／3以上通过

  B.股东大会作出减少公司注册资本的决议

  C.公司连续5年亏损

  D.公司解散清算

  开始考试点击查看答案
• 6证券业从业人员诚信信息的用途包括（　　）。

  A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

  B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考

  C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

  D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

  开始考试点击查看答案
• 7（　　）属于中央银行通常采用的货币政策。

  A.公开市场业务

  B.再贴现政策

  C.转移支付

  D.存款准备金制度

  开始考试点击查看答案
• 8中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（　　）。

  A.存款准备金制度

  B.调节税率

  C.发行国债

  D.再贴现政策、公开市场业务

  开始考试点击查看答案
• 9下面关于地方政府债券的阐述正确的是（　　）。

  A.我国自1981年恢复国债发行以来，却从未发行过地方政府债券

  B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

  C.目前，我国以金融债券的形式发行地方政府债券

  D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

  开始考试点击查看答案
• 1020世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（　　）。

  A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

  B.仍处于萌芽阶段

  C.股份公司数量剧增

  D.有价证券发行总额剧增

  开始考试点击查看答案