关于一级交易商的说法正确的有（）。I.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格II.—级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市III.—级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价IV.—级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

试卷相关题目

• 1股票的收益由（）组成。I.再投资 II.股息收入 III.资本损益 IV.公积金转增收益

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2关于影响股价变动的因素中,说法正确的有（）。I.公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌 II.中央银行收紧银根，减少货币供应,会导致股价上升III. 当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的 股票价格会上升;反之，股票价格会下降IV.若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率 的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌;反之，股价会上升

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 3享有优先认股权的股东的选择有（）.I.认购新发行的普通股票II.将该权利转让给他人III.听任该权利过期失效IV.失效前请求他人代为行使该权利

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）。I.公募发行 II.私募发行 III .直接发行IV.间接发行

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 按是否记载股东姓名,股票可以分为（）。I.普通股票 II.优先股票 III.记名股票IV.无记名股票

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、IV

  D.III、IV

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• 6下列说法正确的有（）。I.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 II.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和 审慎判断并出具专项意见 III.招股说明书的有效期为5个月IV.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

  A.II、III

  B.I、II

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 非公开发行股票向特定对象发行股票,其特定对象包括（）。I.公司控股股东 II.实际控制人 III.证券投资基金 IV.公司董事

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列 （）文件。I.公司章程 II.发起人协议 III.发起人姓名 IV.承销机构名称

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有（）。I.公司财务狀况 II.上市规模 III.交易活跃程度 IV.行业代表性

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。I.公司治理水平 II.公司管理层质量III.公司规模 IV.公司合并

  A.I、II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II

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