按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）。I.公募发行 II.私募发行 III .直接发行IV.间接发行

试卷相关题目

• 1 按是否记载股东姓名,股票可以分为（）。I.普通股票 II.优先股票 III.记名股票IV.无记名股票

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、IV

  D.III、IV

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• 2无限售条件股份包括（）。I.境内上市外资股 II.国家持股III.境外上市外资股IV.国有法人持股

  A.I、II

  B.I、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3关于CB0E推出的中国指数描述正确的有（）。I.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票 为样本II.合约计算:日为到期月的第3个星期五，采用现金结算III.主要基于海外上市的中国公司IV.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点

  A.I、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4竞价结果可能出现（）。I.全部成交II.部分成交III.不成交IV.协议成交

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5下列关于股利政策的叙述正确的有（）。I.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、 发放红股等方式回馈股东的制度与政策 II.分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源III.机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税 IV.资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 6享有优先认股权的股东的选择有（）.I.认购新发行的普通股票II.将该权利转让给他人III.听任该权利过期失效IV.失效前请求他人代为行使该权利

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7关于影响股价变动的因素中,说法正确的有（）。I.公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌 II.中央银行收紧银根，减少货币供应,会导致股价上升III. 当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的 股票价格会上升;反之，股票价格会下降IV.若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率 的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌;反之，股价会上升

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 8股票的收益由（）组成。I.再投资 II.股息收入 III.资本损益 IV.公积金转增收益

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9关于一级交易商的说法正确的有（）。I.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格II.—级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市III.—级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价IV.—级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

  A.III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10下列说法正确的有（）。I.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 II.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和 审慎判断并出具专项意见 III.招股说明书的有效期为5个月IV.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

  A.II、III

  B.I、II

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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