证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。I.自有资金和证券II.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III.通过证券金融公司业务平台融入的资金IV.发行公司债券

试卷相关题目

• 1设立证券公司应当具备的条件有（）。I.主要股东的净资产不低于人民币2亿元II.有符合《证券法》规定的注册资本III.有完善的风险管理与内部控制制度IV.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

  A.III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。I.经营证券经纪业务已满5年II.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 IV.已建立完善的客户投诉处理机制

  A.I、IV

  B.II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有（）。I.管理证券公司一定区域内的证券营业部II.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务III.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务IV.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 4《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证 的规定，应当符合的条件包括（）。I.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请 II.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 III.取得注册会计师证书5年以上 IV.不超过65周岁

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 中国证监会的职责有（）。I.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 II.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 III.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施。IV.依法对中国证券业协会的自律管理活动进行指导和监督

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 6 在证券交易所挂牌交易的品种包括（）。I.股票 II.基金 III.债券IV.权证

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。I.公司股东 D.管理层  III.员工 IV.外部利益相关者

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 8证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有（）。I.责令改正 II.没收业务收入III.暂停证券服务业务许可 IV.处业务收入1倍以上10倍以下的罚款

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 9 个人进行证券投资应具备的基本条件有（）。I.符合国家有关法律的规定 II.具备一定的经济实力III.具有一定的产品知识 IV.签署书面的知情同意书

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。I.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施II.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 III.有500万元人民币以上的注册资本 IV.有健全的内部管理制度

  A.I、II、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.III、IV

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