我国证券公司监管制度主要包括（）。I.业务许可制度 II.以净资本为核心的经营风险控制制度III.合规管理制度 IV.客户交易结算资金第三方存管制度

试卷相关题目

• 1下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。I.企业年金基金财产不得买卖投资连结保险产品II.企业年金基金财产不得用于可分离交易可转换债投资III.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV.企业年金基金财产仅限于境内投资

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。I.在证券交易所挂牌交易的股票II.在证券交易所挂牌交易的债券 III.证券投资基金IV.在证券交易所挂牌交易的权证

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 3 政府机构直接融资的方式包括（）。I.财政资本金投入而获得的股权收益II.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入III.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券 IV.向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款

  A.I、II、III、IV

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 4 我国证券市场监管的目标是（）。I.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用II.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动III.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序IV.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向,使之与经济发展相适应

  A.I、III、IV

  B.II

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 银行业金融机构包括（）。I.商业银行 II.政策性银行 III.信用合作机构 IV.非银行金融机构

  A.I、III、IV

  B.II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 6 下列选项中,属于专项资产管理业务特点的有（）。I.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行II.证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多III.业务设定特定的投资目标 IV.通过专门账户经营运作

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 会员制证券交易所设有的机构有（）。I.董事会 II.理事会III.会员大会 IV.监察委员会

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8证券市场监管的经济手段是指通过运用（)等经济手段，对证券市场进行干预。I.罚款 II.利率政策III.税收政策 IV.公开市场业务

  A.II、III

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规 定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及 其他资产管理机构。I.中国境外基金管理机构 II.保险公司III.证券公司 IV.上市公司

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 10直接金融市场和间接金融市场的差别并不在于是否有中介机构参与，而在于中介机构的地 位和性质，在直接金融市场也有中介机构的参与，其作用在于（）。I.资金中介 II.信息中介 III.服务中介 IV.交易中介

  A.I、IV

  B.I

  C.II、III

  D.I、II、III

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