证券市场监管的经济手段是指通过运用（)等经济手段，对证券市场进行干预。I.罚款 II.利率政策III.税收政策 IV.公开市场业务

试卷相关题目

• 1 会员制证券交易所设有的机构有（）。I.董事会 II.理事会III.会员大会 IV.监察委员会

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 2 下列选项中,属于专项资产管理业务特点的有（）。I.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行II.证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多III.业务设定特定的投资目标 IV.通过专门账户经营运作

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 我国证券公司监管制度主要包括（）。I.业务许可制度 II.以净资本为核心的经营风险控制制度III.合规管理制度 IV.客户交易结算资金第三方存管制度

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、III

  D.II、IV

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• 4下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。I.企业年金基金财产不得买卖投资连结保险产品II.企业年金基金财产不得用于可分离交易可转换债投资III.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV.企业年金基金财产仅限于境内投资

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。I.在证券交易所挂牌交易的股票II.在证券交易所挂牌交易的债券 III.证券投资基金IV.在证券交易所挂牌交易的权证

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 6在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规 定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及 其他资产管理机构。I.中国境外基金管理机构 II.保险公司III.证券公司 IV.上市公司

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 7直接金融市场和间接金融市场的差别并不在于是否有中介机构参与，而在于中介机构的地 位和性质，在直接金融市场也有中介机构的参与，其作用在于（）。I.资金中介 II.信息中介 III.服务中介 IV.交易中介

  A.I、IV

  B.I

  C.II、III

  D.I、II、III

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• 8RQFII试点业务借鉴了 QFII制度的经验，但又有几点变化，具体包括（）。I募集的投资资金是人民币而不是外汇II.RQFII机构限定为境内基金管理公司III.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场IV.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.III、IV

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• 9 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方 式予以记载、保存。I.身份 II.财产与收入状况III.证券投资经验 IV.风险偏好

  A.I、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 10我国咲于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关 机构”，是指（）。I.证券及期货交易所 II.上市公司III.首次公开发行的证券公司 IV.证券登记结算机构

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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