试卷相关题目
- 1 会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（）人。
A.20
B.30
C.55
D.200
开始考试点击查看答案 - 2 下列关于中国证监会的说法中，正确的是（）。
A.中国证监会成立于1993年
B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位
开始考试点击查看答案 - 3 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂构机制
开始考试点击查看答案 - 4 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
开始考试点击查看答案 - 5 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法 人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
开始考试点击查看答案 - 61914年北洋政府颁布的（）推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券交易所法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
开始考试点击查看答案 - 7（）被称为“证券商”。
A.证券交易所
B.证券服务机构
C.证券公司
D.证券业协会
开始考试点击查看答案 - 8公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币 供应量和市场利率的行为。下列关于公开市场操作描述中，正确的是（）。I.主动权在中央银行II.富有弹性，可对货币进行微调，也可大调 III.时滞较长IV.干扰其实施效果的因素比较多，往往带来政策效果的不确定性
A.I、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
开始考试点击查看答案 - 9 下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。I.证券的价值分析报告 II.证券相关产品的价值分析报告III.证券行业研究报告 IV.证券的投资策略报告
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
开始考试点击查看答案 - 10 下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有（）。I.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 II.证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责 III.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失,应当与 发行人、上市公司承担连带赔偿责任IV.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担一定的连 带赔偿责任
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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