证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法 人、其他组织或个人。

试卷相关题目

• 1关于证券交易所对会员的管理,下列说法错误的是（）。

  A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

  B.必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

  C.会员可以将席位部分以出租或者质押等形式交由其他机构和个人使用

  D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案

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• 2 在（）下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务.

  A.分级结算制度

  B.结算参与人制度

  C.货银对付的交收制度

  D.净额结算制度

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• 3 中国证券业协会对当事人执业证书申请的审査期限为（）日。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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• 4 下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。.

  A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

  B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

  C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

  D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

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• 5因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的 重组计划的证券公司，可向（）申请进行行政重组。

  A.中央银行

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.国务院证券监督管理机构

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• 6 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。

  A.信息披露的监管

  B.公司治理监管

  C.并购重组的监管

  D.内幕交易行为的监管

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• 7 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

  A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

  B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

  C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

  D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂构机制

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• 8 下列关于中国证监会的说法中，正确的是（）。

  A.中国证监会成立于1993年

  B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局

  C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局

  D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位

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• 9 会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（）人。

  A.20

  B.30

  C.55

  D.200

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• 10 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

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