下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。

试卷相关题目

• 1( )是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。

  A.基金合同 C.基金宣传材料

  B.基金业务规则 D.基金财务报表

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• 2 通常将市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元的人民币的公司作为大盘股。

  A.3；10

  B.3；20

  C.5；10

  D.5；20

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• 3采用封闭式运作方式的基金具有（ ）的特征。

  A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回

  B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

  C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

  D.基金资产总值在合同期限内固定不变

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• 4 运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内的证券，应当遵循（ ）原则，防 范利益冲突。

  A.货银对付

  B.共同对手方

  C.基金管理人利益优先

  D.基金份额持有人利益优先

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• 5投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在（ ）日为投资者办理扣除权益的登记手续。

  A.T

  B.T+l

  C.T+2

  D.T+3

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• 6下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的 情形，不包括（ ）。

  A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

  B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

  C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机 构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员

  D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的

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• 7 下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。

  A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

  B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

  C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

  D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

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• 8对基金投资人进行风险承受能力调査，应当从调査结果中了解到基金投资人的情况不包括（ ）。

  A.投资目的

  B.财务状况

  C.短期风险承受水平

  D.中期风险承受水平

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• 9 基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划， 在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而 形成的系统。

  A.内部监管 C.内部控制

  B.内部监督D.内部督査

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• 10公募基金行业规范的内容不包括（ ）。

  A.信息披露

  B.投资者的投资能力

  C.利润分配

  D.投资限制

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