运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内的证券，应当遵循（ ）原则，防 范利益冲突。

试卷相关题目

• 1投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在（ ）日为投资者办理扣除权益的登记手续。

  A.T

  B.T+l

  C.T+2

  D.T+3

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• 2下列不属于证券投资基金的特点的是（ ）。

  A.集中资金

  B.专业理财

  C.分开投资

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• 3跨境ETF基金T日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（ ）日。

  A.T+l

  B.T+3

  C.T

  D.T+2

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• 4( )是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

  A.契约型基金

  B.公司型基金

  C.开放式基金

  D.封闭式基金

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• 5 下列选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。

  A.投资者交纳基金份额认购款项

  B.投资者签署基金合同

  C.投资者向管理人提交认购基金的申请单

  D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单

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• 6采用封闭式运作方式的基金具有（ ）的特征。

  A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回

  B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

  C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

  D.基金资产总值在合同期限内固定不变

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• 7 通常将市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元的人民币的公司作为大盘股。

  A.3；10

  B.3；20

  C.5；10

  D.5；20

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• 8( )是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。

  A.基金合同 C.基金宣传材料

  B.基金业务规则 D.基金财务报表

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• 9下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。

  A.控制成本

  B.控制利润

  C.控制目标

  D.控制环境

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• 10下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的 情形，不包括（ ）。

  A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

  B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

  C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机 构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员

  D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的

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