下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的 情形，不包括（ ）。

  A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

  B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

  C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机 构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员

  D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的

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• 2下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。

  A.控制成本

  B.控制利润

  C.控制目标

  D.控制环境

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• 3( )是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。

  A.基金合同 C.基金宣传材料

  B.基金业务规则 D.基金财务报表

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• 4 通常将市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元的人民币的公司作为大盘股。

  A.3；10

  B.3；20

  C.5；10

  D.5；20

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• 5采用封闭式运作方式的基金具有（ ）的特征。

  A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回

  B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

  C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

  D.基金资产总值在合同期限内固定不变

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• 6对基金投资人进行风险承受能力调査，应当从调査结果中了解到基金投资人的情况不包括（ ）。

  A.投资目的

  B.财务状况

  C.短期风险承受水平

  D.中期风险承受水平

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• 7 基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划， 在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而 形成的系统。

  A.内部监管 C.内部控制

  B.内部监督D.内部督査

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• 8公募基金行业规范的内容不包括（ ）。

  A.信息披露

  B.投资者的投资能力

  C.利润分配

  D.投资限制

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• 9 下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。I .在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测 n.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣 传推介ID.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作 或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

  A.i、n、in、iv

  B.i、n、w

  C.n、m、iv

  D.i、n、in

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• 10 在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  A.投资决策授权制度

  B.业务交流制度

  C.投资风险评估与管理制度

  D.实质性审查制度

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