公募基金行业规范的内容不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1 基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划， 在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而 形成的系统。

  A.内部监管 C.内部控制

  B.内部监督D.内部督査

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• 2对基金投资人进行风险承受能力调査，应当从调査结果中了解到基金投资人的情况不包括（ ）。

  A.投资目的

  B.财务状况

  C.短期风险承受水平

  D.中期风险承受水平

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• 3 下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。

  A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金

  B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

  C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

  D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

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• 4下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的 情形，不包括（ ）。

  A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

  B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

  C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机 构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员

  D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的

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• 5下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。

  A.控制成本

  B.控制利润

  C.控制目标

  D.控制环境

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• 6 下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。I .在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测 n.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣 传推介ID.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作 或修改IV.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

  A.i、n、in、iv

  B.i、n、w

  C.n、m、iv

  D.i、n、in

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• 7 在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  A.投资决策授权制度

  B.业务交流制度

  C.投资风险评估与管理制度

  D.实质性审查制度

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• 8基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（ ）。

  A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易

  B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的

  C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为

  D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

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• 9某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是（ ）。

  A.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范

  B.公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范

  C.公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为

  D.公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

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• 10中国证监会一般工作人员离职后（ ）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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