在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其 法律效力次于法律和行政法规。

试卷相关题目

• 1下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

  A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

  B.不具有法人资格

  C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

  D.承担法律后果

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• 2根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或 者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

  A.1%~3%

  B.2%~3%

  C.3%~5%

  D.5%~10%

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• 3建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以 ()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

  A.净资本

  B.净利润

  C.净收入

  D.净收益

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• 4中国证监会及其派出监督管理机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措 施不包括（）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.定期巡视

  C.信息披露

  D.检査制度

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• 5证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指 定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

  A.账户信息表

  B.身份确认书

  C.业务合同书

  D.风险揭示书

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• 6对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审査、监督或者检査的是（）。

  A.独立董事

  B.董事会秘书

  C.董事会执行委员会

  D.合规负责人

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• 7证券公司应当向客户如实披蠢其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应 当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险,以及 其他投资风险。

  A.政治

  B.经济

  C.市场

  D.法律

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• 8违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资的公司，处以虚 报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

  A.百分之五以上百分之十以下

  B.百分之五以上百分之十五以下

  C.百分之十以上百分之十五以下

  D.百分之十以上百分之二十以下

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• 9公开发行证券,必须符合法律、行政法规规^的条件，并依法报经（.）或者国务院授 权的部门核准。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券登记结算机构

  C.证券业协会

  D.证券交易所

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• 10证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务 的，单处或并处替告、没收非法所得、（）的罚款。

  A.1万元以上10万元以下

  B.3万元以上10万元以下

  C.3万元以上30万元以下

  D.10万元以上30万元以下

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