建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以 ()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

试卷相关题目

• 1中国证监会及其派出监督管理机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措 施不包括（）。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.定期巡视

  C.信息披露

  D.检査制度

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• 2证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指 定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

  A.账户信息表

  B.身份确认书

  C.业务合同书

  D.风险揭示书

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• 3上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得 自营买卖该上市公司股票。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 4证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。

  A.对证券经纪业务实施集中统一管理

  B.防范公司与客户之间的信息不对称

  C.切实履行反洗钱义务

  D.防止出现损害客户合法权益的行为

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• 5()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者 编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨太、后果严重或者有其他严重情节的 行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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• 6根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或 者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

  A.1%~3%

  B.2%~3%

  C.3%~5%

  D.5%~10%

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• 7下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

  A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

  B.不具有法人资格

  C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

  D.承担法律后果

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• 8在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其 法律效力次于法律和行政法规。

  A.全国人民代表大会

  B.国务院

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 9对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审査、监督或者检査的是（）。

  A.独立董事

  B.董事会秘书

  C.董事会执行委员会

  D.合规负责人

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• 10证券公司应当向客户如实披蠢其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应 当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险,以及 其他投资风险。

  A.政治

  B.经济

  C.市场

  D.法律

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