证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务 的，单处或并处替告、没收非法所得、（）的罚款。

试卷相关题目

• 1公开发行证券,必须符合法律、行政法规规^的条件，并依法报经（.）或者国务院授 权的部门核准。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券登记结算机构

  C.证券业协会

  D.证券交易所

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• 2违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资的公司，处以虚 报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

  A.百分之五以上百分之十以下

  B.百分之五以上百分之十五以下

  C.百分之十以上百分之十五以下

  D.百分之十以上百分之二十以下

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• 3证券公司应当向客户如实披蠢其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应 当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险,以及 其他投资风险。

  A.政治

  B.经济

  C.市场

  D.法律

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• 4对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审査、监督或者检査的是（）。

  A.独立董事

  B.董事会秘书

  C.董事会执行委员会

  D.合规负责人

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• 5在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其 法律效力次于法律和行政法规。

  A.全国人民代表大会

  B.国务院

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 6证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

  A.10%；3

  B.20%；6

  C.30%；3

  D.50%；6

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• 7下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。

  A.董事会会议，可以他人代为出席

  B.股东大会选举董事，实行累积投票制

  C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

  D.股东大会应当每年召开一次年会

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• 8为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票，证 券公司应当建立并实施有效的（）制度。

  A.信息披露

  B.风险控制

  C.管理

  D.信息査询

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