下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。

试卷相关题目

• 1证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证 券从业资格，无不良行为记录，其中投资主办人须具有3年以上证券自营、资产管理或者证券 投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  开始考试点击查看答案
• 2以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  开始考试点击查看答案
• 3自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动 性资产，不得用作其他用途。

  A.非股票类

  B.股票类

  C.债券类

  D.基金类

  开始考试点击查看答案
• 4根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进 行并购过贷款而负债经营的,负债期限不得超过（）个月。

  A.1

  B.6

  C.10

  D.12

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于保荐期间的说法,错误的是（）。

  A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时 间及其后1个完整会计年度

  C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 后3个完整会计年度

  D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后1个完整会计年度

  开始考试点击查看答案
• 6 公司股东知情权包括（）。

  A.査阅公司章程

  B.选择管理者

  C.批准破产

  D.参与重大决策

  开始考试点击查看答案
• 7()是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证 券承销关系以及承销行为的合同文件。

  A.证券经纪协议

  B.证券转让协议

  C.证券买卖协议

  D.证券承销协议

  开始考试点击查看答案
• 8下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（）。

  A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、 公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

  B.要约收购的条件及收购要约的内容

  C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

  D.信息披露的一般原则规定及要求

  开始考试点击查看答案
• 9涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、 ()人复核，复核应当留痕。

  A.一；―

  B.多;多

  C.多;一

  D.一:多

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。

  A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

  B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公 司已流通股总市值的20%

  C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得 低于70%

  D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得 超过净资产或证券营运资金的20%

  开始考试点击查看答案