试卷相关题目
- 1自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动 性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类
开始考试点击查看答案 - 2根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进 行并购过贷款而负债经营的,负债期限不得超过（）个月。
A.1
B.6
C.10
D.12
开始考试点击查看答案 - 3下列关于保荐期间的说法,错误的是（）。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时 间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后1个完整会计年度
开始考试点击查看答案 - 4财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。
A.具有证券从业资格证书
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
开始考试点击查看答案 - 5证券登记结算公司的职能不包括（）。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券持有人名册登记及权益登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人委托派发证券权益
开始考试点击查看答案 - 6证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证 券从业资格，无不良行为记录，其中投资主办人须具有3年以上证券自营、资产管理或者证券 投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A.3
B.5
C.10
D.15
开始考试点击查看答案 - 7 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之曰 起满30日未答复的,视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视 为同意转让
C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意
开始考试点击查看答案 - 8 公司股东知情权包括（）。
A.査阅公司章程
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
开始考试点击查看答案 - 9()是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证 券承销关系以及承销行为的合同文件。
A.证券经纪协议
B.证券转让协议
C.证券买卖协议
D.证券承销协议
开始考试点击查看答案 - 10下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、 公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求
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湘公网安备:43011102000856号 
