涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、 ()人复核，复核应当留痕。

试卷相关题目

• 1下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（）。

  A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、 公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

  B.要约收购的条件及收购要约的内容

  C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

  D.信息披露的一般原则规定及要求

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• 2()是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证 券承销关系以及承销行为的合同文件。

  A.证券经纪协议

  B.证券转让协议

  C.证券买卖协议

  D.证券承销协议

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• 3 公司股东知情权包括（）。

  A.査阅公司章程

  B.选择管理者

  C.批准破产

  D.参与重大决策

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• 4 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。

  A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之曰 起满30日未答复的,视为同意转让

  B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视 为同意转让

  C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

  D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

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• 5证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证 券从业资格，无不良行为记录，其中投资主办人须具有3年以上证券自营、资产管理或者证券 投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 6下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。

  A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

  B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公 司已流通股总市值的20%

  C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得 低于70%

  D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得 超过净资产或证券营运资金的20%

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• 7设立股份有限公司应由（）作为申请人。

  A.董事会

  B.监事会

  C.理事会

  D.董事长

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• 8上市公司暂停股票上市交易的情形有（）。I .公司最近3年连续亏损n.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上 市条件III.公司被宣告破产 IV.公司有重大违法行为

  A.m、iv

  B.i、n

  C.n、m

  D.i、iv

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• 9下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有（）。I.受奖励单位或个人 n.表彰单位 瓜.表彰内容 iv.奖励等级

  A.i、n、m

  B.i、n、w

  C.i、m、iv

  D.i、n、m、iv

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• 10中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的 ()等进行非现场检查和现场检査。I.客户选择 n.合同签订III.担保物的收取和管理 iv.补交担保物的通知以及处分担保物

  A.i、Bi、iv

  B.i、n、iv

  C.nH

  D.i、n、m、iv

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