自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动 性资产，不得用作其他用途。

试卷相关题目

• 1根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进 行并购过贷款而负债经营的,负债期限不得超过（）个月。

  A.1

  B.6

  C.10

  D.12

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• 2下列关于保荐期间的说法,错误的是（）。

  A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时 间及其后1个完整会计年度

  C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其 后3个完整会计年度

  D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后1个完整会计年度

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• 3财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。

  A.具有证券从业资格证书

  B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件

  C.最近36个月无违反诚信的不良记录

  D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 4证券登记结算公司的职能不包括（）。

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券持有人名册登记及权益登记

  C.对证券交易活动进行管理

  D.受发行人委托派发证券权益

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• 5财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利 益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建 议。

  A.所在机构的管理层

  B.行业自律组织

  C.监管机构

  D.国家司法机关

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• 6以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

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• 7证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证 券从业资格，无不良行为记录，其中投资主办人须具有3年以上证券自营、资产管理或者证券 投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 8 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。

  A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之曰 起满30日未答复的,视为同意转让

  B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视 为同意转让

  C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

  D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

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• 9 公司股东知情权包括（）。

  A.査阅公司章程

  B.选择管理者

  C.批准破产

  D.参与重大决策

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• 10()是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证 券承销关系以及承销行为的合同文件。

  A.证券经纪协议

  B.证券转让协议

  C.证券买卖协议

  D.证券承销协议

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