以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算 投资者人数的情况是（）

试卷相关题目

• 1下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。I .不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 n .不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动m.不得用基金财产为本人牟取利益IV.不得不公平地对待其管理的不同基金财产

  A.n、n、w

  B.i、n、i

  C.i、n

  D.i、n、m、w (2015年考试涉及）

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• 2下列不能视为当然合格投资者的是（）。

  A.社会保障基金

  B.慈善基金

  C.依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划

  D.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

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• 3下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误 的是（）

  A.不得“侵占、挪用基金财产”

  B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利 益，进行利益输送”

  C.不得“利用个人财产进行投资”

  D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

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• 4不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的 是（）。

  A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报

  B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

  C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

  D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

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• 5下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

  A.已备案的资产管理计划

  B.某有限责任公司

  C.未备案的证券投资基金

  D.未备案的产业投资基金

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• 6个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为（）。

  A.数额较大

  B.数额巨大

  C.数额特别巨大

  D.数额大

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• 7依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》 和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国银监会

  C.中国证券业协会

  D.中国证券投资基金业协会

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• 8新修订的《证券投资基金法》在（）施行。

  A.2013年5月1日

  B.2014年6月1日

  C.2013年7月1日

  D.2013年6月1日

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• 9由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责 的文件是（）

  A.《关于建立我国风险投资机制的若干意见》

  B.《创业投资企业管理暂行办法》

  C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

  D.«关于促进股权投资企业规范发展的通知》

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• 10股权投资监管提出了向合格投资者募集、（）募集、禁止保 底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。

  A.公开

  B.定向

  C.非公开

  D.非定向

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