由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责 的文件是（）

试卷相关题目

• 1新修订的《证券投资基金法》在（）施行。

  A.2013年5月1日

  B.2014年6月1日

  C.2013年7月1日

  D.2013年6月1日

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• 2依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》 和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国银监会

  C.中国证券业协会

  D.中国证券投资基金业协会

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• 3个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为（）。

  A.数额较大

  B.数额巨大

  C.数额特别巨大

  D.数额大

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• 4以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算 投资者人数的情况是（）

  A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

  B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于 私募基金

  C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

  D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

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• 5下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。I .不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 n .不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动m.不得用基金财产为本人牟取利益IV.不得不公平地对待其管理的不同基金财产

  A.n、n、w

  B.i、n、i

  C.i、n

  D.i、n、m、w (2015年考试涉及）

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• 6股权投资监管提出了向合格投资者募集、（）募集、禁止保 底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。

  A.公开

  B.定向

  C.非公开

  D.非定向

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• 7个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责 任的情形为（）。

  A.数额为5万元

  B.非法吸收或者变相吸收存款对象为80人

  C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元

  D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

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• 8以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件 的是（）。

  A.经有关部门依法批准

  B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

  C.未向社会公开宣传

  D.在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的

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• 9非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的 情形有（)0I .个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法 吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的n .个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或 者变相吸收公众存款对象100人以上的DI .造成恶劣社会影响或者其他严重后果的IV.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额 在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经 济损失数额在50万元以上的

  A.I、n、iv

  B.n、1、iv

  C.i 、 n 、 i

  D.i 、 id 、 IV

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• 10个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（)万元以 上的，应当依法追究刑事责任。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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