下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

试卷相关题目

• 1有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是 ()0

  A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运 作、运营保障和信息披露等主要环节的始终

  B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保 障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

  C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全 面的外包业务风险评估

  D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间 的利益输送和利益冲突

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• 2股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()I .股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求n .股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 瓜.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制IV.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实 保障募集结算资金安全

  A.I、m

  B.n、in

  C.n、in、iv

  D.i、n、i、iv

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• 3在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系 统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

  A.内部环境

  B.内部监督

  C.控制活动

  D.风险评估

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• 4股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要有（）。I.内部监督 n .内部环境 m.信息与沟通 iv.风险评估

  A.I、I

  B.n、I

  C.I、n、in、iv

  D.n、m、iv

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• 5以下不属于内部控制独立性原则要求的是（）。

  A.各部门和岗位职责应当保持相对独立

  B.基金财产与其他财产的运作应当分离

  C.基金财产与管理人固有财产的运作应当分离

  D.组织结构应当权责分明、相互制约

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• 6不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的 是（）。

  A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报

  B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

  C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

  D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

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• 7下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误 的是（）

  A.不得“侵占、挪用基金财产”

  B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利 益，进行利益输送”

  C.不得“利用个人财产进行投资”

  D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

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• 8下列不能视为当然合格投资者的是（）。

  A.社会保障基金

  B.慈善基金

  C.依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划

  D.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

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• 9下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。I .不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 n .不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动m.不得用基金财产为本人牟取利益IV.不得不公平地对待其管理的不同基金财产

  A.n、n、w

  B.i、n、i

  C.i、n

  D.i、n、m、w (2015年考试涉及）

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• 10以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算 投资者人数的情况是（）

  A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

  B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于 私募基金

  C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

  D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

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