下列不能视为当然合格投资者的是（）。

试卷相关题目

• 1下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误 的是（）

  A.不得“侵占、挪用基金财产”

  B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利 益，进行利益输送”

  C.不得“利用个人财产进行投资”

  D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

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• 2不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的 是（）。

  A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报

  B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

  C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

  D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

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• 3下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

  A.已备案的资产管理计划

  B.某有限责任公司

  C.未备案的证券投资基金

  D.未备案的产业投资基金

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• 4有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是 ()0

  A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运 作、运营保障和信息披露等主要环节的始终

  B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保 障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

  C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全 面的外包业务风险评估

  D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间 的利益输送和利益冲突

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• 5股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()I .股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求n .股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 瓜.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制IV.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实 保障募集结算资金安全

  A.I、m

  B.n、in

  C.n、in、iv

  D.i、n、i、iv

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• 6下列关于从事私募基金业务行为的说法中，正确的有（）。I .不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 n .不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动m.不得用基金财产为本人牟取利益IV.不得不公平地对待其管理的不同基金财产

  A.n、n、w

  B.i、n、i

  C.i、n

  D.i、n、m、w (2015年考试涉及）

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• 7以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算 投资者人数的情况是（）

  A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

  B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于 私募基金

  C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

  D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

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• 8个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为（）。

  A.数额较大

  B.数额巨大

  C.数额特别巨大

  D.数额大

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• 9依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》 和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.中国银监会

  C.中国证券业协会

  D.中国证券投资基金业协会

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• 10新修订的《证券投资基金法》在（）施行。

  A.2013年5月1日

  B.2014年6月1日

  C.2013年7月1日

  D.2013年6月1日

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