股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()I .股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求n .股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 瓜.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制IV.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实 保障募集结算资金安全

试卷相关题目

• 1在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系 统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

  A.内部环境

  B.内部监督

  C.控制活动

  D.风险评估

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• 2股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要有（）。I.内部监督 n .内部环境 m.信息与沟通 iv.风险评估

  A.I、I

  B.n、I

  C.I、n、in、iv

  D.n、m、iv

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• 3以下不属于内部控制独立性原则要求的是（）。

  A.各部门和岗位职责应当保持相对独立

  B.基金财产与其他财产的运作应当分离

  C.基金财产与管理人固有财产的运作应当分离

  D.组织结构应当权责分明、相互制约

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• 4()是指私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性， 并随着内外部环境的变化同步适时修改或完善。

  A.全面性原则

  B.适时性原则

  C.执行有效原则

  D.成本效益原则

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• 5以下不是管理人内部控制的作用的是（）。

  A.保障股权投资基金财产的安全、完整

  B.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

  C.防范和化解操作风险，实现公司的持续、稳定、健康发展

  D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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• 6有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是 ()0

  A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运 作、运营保障和信息披露等主要环节的始终

  B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保 障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

  C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全 面的外包业务风险评估

  D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间 的利益输送和利益冲突

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• 7下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

  A.已备案的资产管理计划

  B.某有限责任公司

  C.未备案的证券投资基金

  D.未备案的产业投资基金

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• 8不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的 是（）。

  A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报

  B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

  C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

  D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

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• 9下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误 的是（）

  A.不得“侵占、挪用基金财产”

  B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利 益，进行利益输送”

  C.不得“利用个人财产进行投资”

  D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

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• 10下列不能视为当然合格投资者的是（）。

  A.社会保障基金

  B.慈善基金

  C.依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划

  D.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

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