关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，下列说法正确的 是（）。

试卷相关题目

• 1高风险等级的产品或服务可以由期货经营机构自主确定，但应当至少包含规定的（ ） 风险等级的产品或服务。

  A.R2

  B.R3

  C.R4

  D.R5

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• 2()负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.中国期货保证金监控中心

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• 3自然人投资者提出申请成为专业投资者的，应提供以下（ ）证明材料。

  A.近1个月本人的金融资产证明文件

  B.近2年收入证明

  C.近1个月的财务报表

  D.最近1年的金融资产证明文件

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• 4经营机构对投资者适当性的匹配方案、告知瞀示资料、录音录像资料、自査报告等的保存期限不得少于（ ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。

  A.追加了解投资者的相关信息

  B.向投资者提供特别风险警示书

  C.风险警示书必须由投资者签字确认

  D.给予投资者至少36小时的冷静期

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• 6根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。

  A.投诉方式

  B.服务内容

  C.人员的从业资格

  D.公司的业务资格

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• 7根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，下列关于投资者适当性评估数据的表述正确的有（ ）。

  A.数据库中应当包含投资者在本经营机构从事投资

  B.经营机构应当保障投资者评估

  C.经营机构必要时调整其风险承受能力等级

  D.经营机构应持续跟踪和评估投资者瓜险承受能力

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• 8根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，C5类投资者可购买或接受的产品或职务的风险等级包括（ ）。

  A.Rl、R2

  B.R3、R4

  C.R5、R6

  D.R7、R8

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• 9根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，下列关于经营机构适当性自査的表述正确的有（ ）。

  A.经营机构至少每半年开展一次适当性自查

  B.经营机构应当于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告

  C.报告内容限于适当性制度建设、适当性评估与匹配

  D.经营机构发现违反适当性管理要求的，应当按照相关要求及时处理并主动报告

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• 10符合相关条件的投资者申请成为专业投资者的，应当遵循的程序有（）。

  A.机构投资者提供最近一年的财务报表

  B.机构投资者提供最近三年本机构的投资经历

  C.自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件

  D.自然人投资者提供近一年收入证明

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