根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，C5类投资者可购买或接受的产品或职务的风险等级包括（ ）。

试卷相关题目

• 1根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，下列关于投资者适当性评估数据的表述正确的有（ ）。

  A.数据库中应当包含投资者在本经营机构从事投资

  B.经营机构应当保障投资者评估

  C.经营机构必要时调整其风险承受能力等级

  D.经营机构应持续跟踪和评估投资者瓜险承受能力

  开始考试点击查看答案
• 2根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。

  A.投诉方式

  B.服务内容

  C.人员的从业资格

  D.公司的业务资格

  开始考试点击查看答案
• 3关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，下列说法正确的 是（）。

  A.C1类投资者可购买或接受R1风险等级的产品或服务

  B.C2类投资者可购买或接受R3风险等级的产品或服务

  C.C3类投资者可购买或接受R4风险等级的产品或服务

  D.C4类投资者可购买或接受R5风险等级的产品或服务

  开始考试点击查看答案
• 4高风险等级的产品或服务可以由期货经营机构自主确定，但应当至少包含规定的（ ） 风险等级的产品或服务。

  A.R2

  B.R3

  C.R4

  D.R5

  开始考试点击查看答案
• 5()负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.中国期货保证金监控中心

  开始考试点击查看答案
• 6根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，下列关于经营机构适当性自査的表述正确的有（ ）。

  A.经营机构至少每半年开展一次适当性自查

  B.经营机构应当于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告

  C.报告内容限于适当性制度建设、适当性评估与匹配

  D.经营机构发现违反适当性管理要求的，应当按照相关要求及时处理并主动报告

  开始考试点击查看答案
• 7符合相关条件的投资者申请成为专业投资者的，应当遵循的程序有（）。

  A.机构投资者提供最近一年的财务报表

  B.机构投资者提供最近三年本机构的投资经历

  C.自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件

  D.自然人投资者提供近一年收入证明

  开始考试点击查看答案
• 8期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求有（ ）。

  A.投资方式符合投资者的投资目标

  B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

  C.中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求

  D.中国期货保证金监控中心的匹配要求

  开始考试点击查看答案
• 9期货经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，内容包括（ ）。

  A.了解投资者的标准、方法和流程

  B.了解投资者的风险承受能力等级

  C.了解产品或服务的标准、方法和流程

  D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

  开始考试点击查看答案
• 10根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（ ）。

  A.十年以上有期徒刑

  B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

  C.拘役

  D.三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  开始考试点击查看答案