经营机构对投资者适当性的匹配方案、告知瞀示资料、录音录像资料、自査报告等的保存期限不得少于（ ）年。

试卷相关题目

• 1期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。

  A.追加了解投资者的相关信息

  B.向投资者提供特别风险警示书

  C.风险警示书必须由投资者签字确认

  D.给予投资者至少36小时的冷静期

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• 2根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，经营机构可以制作（ ），以了解投资者风险承受能力情况。

  A.投资者适当性评估数据库

  B.期货产品或服务风险等级评估表

  C.投资者风险承受能力评估问卷

  D.期货产品或服务风险等级名录

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• 3符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定条件的投资者，应当向期货经营机构 提供的身份资质证明材料不包括（）。

  A.营业执照

  B.经营业务许可证

  C.登记或备案证明

  D.本人的金融资产证明文件

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• 4根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供信息发生重要变化，可能影响其投资者分类，应当及时告知（ ）。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.中国期货业协会

  C.中国期货市场监控中心

  D.经营机构

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• 5投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，应 当（）。

  A.了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标

  B.谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险

  C.如实向王某申明其所具有的执业能力

  D.向王某承诺或者保证收益

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• 6自然人投资者提出申请成为专业投资者的，应提供以下（ ）证明材料。

  A.近1个月本人的金融资产证明文件

  B.近2年收入证明

  C.近1个月的财务报表

  D.最近1年的金融资产证明文件

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• 7()负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.中国期货保证金监控中心

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• 8高风险等级的产品或服务可以由期货经营机构自主确定，但应当至少包含规定的（ ） 风险等级的产品或服务。

  A.R2

  B.R3

  C.R4

  D.R5

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• 9关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，下列说法正确的 是（）。

  A.C1类投资者可购买或接受R1风险等级的产品或服务

  B.C2类投资者可购买或接受R3风险等级的产品或服务

  C.C3类投资者可购买或接受R4风险等级的产品或服务

  D.C4类投资者可购买或接受R5风险等级的产品或服务

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• 10根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。

  A.投诉方式

  B.服务内容

  C.人员的从业资格

  D.公司的业务资格

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