符合相关条件的投资者申请成为专业投资者的，应当遵循的程序有（）。

试卷相关题目

• 1根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，下列关于经营机构适当性自査的表述正确的有（ ）。

  A.经营机构至少每半年开展一次适当性自查

  B.经营机构应当于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告

  C.报告内容限于适当性制度建设、适当性评估与匹配

  D.经营机构发现违反适当性管理要求的，应当按照相关要求及时处理并主动报告

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• 2根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，C5类投资者可购买或接受的产品或职务的风险等级包括（ ）。

  A.Rl、R2

  B.R3、R4

  C.R5、R6

  D.R7、R8

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• 3根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，下列关于投资者适当性评估数据的表述正确的有（ ）。

  A.数据库中应当包含投资者在本经营机构从事投资

  B.经营机构应当保障投资者评估

  C.经营机构必要时调整其风险承受能力等级

  D.经营机构应持续跟踪和评估投资者瓜险承受能力

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• 4根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。

  A.投诉方式

  B.服务内容

  C.人员的从业资格

  D.公司的业务资格

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• 5关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，下列说法正确的 是（）。

  A.C1类投资者可购买或接受R1风险等级的产品或服务

  B.C2类投资者可购买或接受R3风险等级的产品或服务

  C.C3类投资者可购买或接受R4风险等级的产品或服务

  D.C4类投资者可购买或接受R5风险等级的产品或服务

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• 6期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求有（ ）。

  A.投资方式符合投资者的投资目标

  B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

  C.中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求

  D.中国期货保证金监控中心的匹配要求

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• 7期货经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，内容包括（ ）。

  A.了解投资者的标准、方法和流程

  B.了解投资者的风险承受能力等级

  C.了解产品或服务的标准、方法和流程

  D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

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• 8根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（ ）。

  A.十年以上有期徒刑

  B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

  C.拘役

  D.三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

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• 9编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。

  A.—万元以上十万元以下

  B.二万元以上二十万元以下

  C.三万元以上十万元以下

  D.五万元以上五十万元以下

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• 10某单位伪造，变造，转让期货公司的经营许可，应受以下（）处罚。

  A.对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上 二十万元以下的罚金

  B.对其他直接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二 十万元以下的罚金

  C.对单位判处罚金

  D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的 有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金

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