根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行)》，经营机构可以制作（ ），以了解投资者风险承受能力情况。

试卷相关题目

• 1符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定条件的投资者，应当向期货经营机构 提供的身份资质证明材料不包括（）。

  A.营业执照

  B.经营业务许可证

  C.登记或备案证明

  D.本人的金融资产证明文件

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• 2根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供信息发生重要变化，可能影响其投资者分类，应当及时告知（ ）。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.中国期货业协会

  C.中国期货市场监控中心

  D.经营机构

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• 3投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，应 当（）。

  A.了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标

  B.谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险

  C.如实向王某申明其所具有的执业能力

  D.向王某承诺或者保证收益

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• 4张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、 对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项 后续职业培训的包括（ ）。

  A.赵某

  B.王某

  C.李某

  D.张某

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• 5期货从业人员王某(非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监 会可以对王某采取的措施包括（ ）。

  A.出具警示函

  B.监管谈话

  C.责令改正

  D.责令期货公司开除答案及详解

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• 6期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。

  A.追加了解投资者的相关信息

  B.向投资者提供特别风险警示书

  C.风险警示书必须由投资者签字确认

  D.给予投资者至少36小时的冷静期

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• 7经营机构对投资者适当性的匹配方案、告知瞀示资料、录音录像资料、自査报告等的保存期限不得少于（ ）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 8自然人投资者提出申请成为专业投资者的，应提供以下（ ）证明材料。

  A.近1个月本人的金融资产证明文件

  B.近2年收入证明

  C.近1个月的财务报表

  D.最近1年的金融资产证明文件

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• 9()负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.中国期货保证金监控中心

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• 10高风险等级的产品或服务可以由期货经营机构自主确定，但应当至少包含规定的（ ） 风险等级的产品或服务。

  A.R2

  B.R3

  C.R4

  D.R5

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